券商抢跑港股直通车被警告 涉嫌违规
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| 2007-12-12 9:39:06 |
记者获悉，国内某券商香港公司因违规举办港股报告会和私自为内地居民开立港股账户，日前被证监会和国家外汇管理局谈话提醒。监管人士指出，目前港股直通车尚未开通，任何券商在内地举办港股报告会、为客户开立港股账户都属违规，应立即制止。
然而记者了解到，就在多家券商因“抢跑”被监管层严厉警告的同时，部分券商仍然我行我素，港股账户照开不误。
港股报告连二连三
“港股直通车”虽然尚未成行，但国内有多家大型券商的香港公司却早已是忙得不亦乐乎，不仅要在全国各大重点城市举办港股报告会，而且还需要紧急招聘业务人员，为客户直接开立港股账户。
记者了解到，前段时间，在上海某大型写字楼里，国内某券商香港公司的港股报告会每周一场，500多人的会场场场爆满。该证券公司除详细介绍港股市场的投资机遇之外，还有一个重要环节就是介绍内地居民怎样开立港股账户：内地居民只需提供一张身份证、一张银行卡及一张能证明住所的水电缴费单或银行对账单据，便可在该券商的任何营业部免费开户炒港股，资金量大的可以由业务人员上门服务。
除了到处举办港股报告会之外，很多券商的香港公司也仿照母公司的经纪业务模式，大肆招聘证券经纪人，到各小区设点开立港股账户。部分公司还明确提出，通过经纪人打破业务发展的时空限制，通过“会议报告”实行专家营销，全方位抢跑港股市场。
抢跑行为涉嫌违规
记者了解到，内地券商抢跑“港股直通车”的行为多种多样。除了举办港股报告会、招聘经纪人违规开户外，很多券商的香港公司已开始向内地投资者提供港股股票的投资推介报告。
知情人士指出，目前内地券商拥有香港证券市场投资咨询资格的分析师屈指可数，因此，很多券商的香港公司都是违规推介港股报告。
监管人士指出，目前除商业银行和基金公司发行的QDII产品外，不论个人还是机构投资者均不可私自直接买卖港股，内地券商或者其香港公司举办港股报告会、为内地居民开立港股帐户、向国内投资者发送港股报告等各种形式的抢跑行为，均属违规。
证监会早在4年前就曾发出通告，禁止各证券公司、咨询机构以介绍、引导、组织等各种形式进行港股的代理和咨询业务，隐瞒不报或不立即纠正的，一经查实，证监会将依据《证券法》严厉处罚，甚至撤销责任人的证券经营资格和从业资格。 (卢荣)
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