尚福林对证券公司落实国务院两条例提出五项要求
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| 2008-5-5 9:44:40 |
中国证监会主席尚福林在近日召开的贯彻落实《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会上指出，将强化日常监管，保持对违法违规行为严肃查处的力度；要求证券公司建立责任追究制、严控风险、服务客户、稳步创新、重视和加强维稳工作和信息系统安全。
尚福林说，两个条例的贯彻实施有利于巩固证券公司综合治理成果，进一步夯实证券行业的发展基础；为证券公司创新发展预留了空间，有利于增强整体竞争力；对进一步维护证券市场的正常秩序，依法保护投资者合法权益具有十分重要的作用。
尚福林强调，要充分履行两个条例赋予的监管职责，严格执法，特别是强化日常监管，牢牢维护法律的严肃性；保持对违法违规行为严肃查处的力度，及时遏制，防微杜渐，通过及时准确的监管措施让违规者付出代价，使合规者获得更多的发展机会，在全行业强化遵规守法的动力和压力，以切实维护市场秩序、防范系统性风险，有效保护投资者合法权益，同时高度关注、积极支持证券公司的改革开放和持续发展。
就贯彻两条例，尚福林对证券公司提出了要求，一是要认真学习条例和有关法律法规，使整个公司的认识和行为都统一到两个条例的精神及规定上来，牢固树立合规才能创造价值，合规才能持久发展的行业观念，依法开展各项业务，建立严格的内部合规检查和责任追究机制；
二是要深刻总结经验教训，紧紧抓住风险控制、内部稽核等环节，真正建立起责任清晰、相互制衡、确实实用而且管用的内部约束机制，严格实施风险管理，增强识别、度量、控制风险的能力；
三是要树立服务意识，在充分了解客户的基础上，准确识别不同客户，为客户提供适当产品和服务，同时要加强投资者教育，通过形式多样的宣传教育活动，使广大投资者准确理解和正确运用两个条例所确定的各项制度，依法维护自身的合法权益；
四是要稳步推进创新发展，认真研究、吸收借鉴国内外金融创新的经验教训，在合法合规和严格控制风险的前提下稳步开展创新活动，不断做优做强；
五是要以高度的责任感，重视和加强维稳工作和信息系统安全工作，切实维护市场安全运行，促进资本市场稳定健康发展。(贾靖峰)
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