冻结账户、限期回购、收益上缴上证所献策遏制大小非违规减持

    针对连续出现的“大小非”违规超比例减持存量股份的行为，上海证券交易所（下称“上证所”）昨日表示，正在抓紧研究更加严格的处罚措施。

　　对于具体措施，上证所表示，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

　　《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》出台以来仅11个交易日，而沪市宏达股份（600331.SH）、开开实业（600272.SH）的股东相继违规减持，加上深市的冠福家用（002102.SZ）也出现股东违规减持，两市已出现三例。

　　与前几日对宏达股份两股东违规减持开出的“罚单”相比，上证所昨日对开开实业一股东的处罚更为严厉，主要体现在“对违规账户延长限制交易期限”和“增加限制交易品种”上。

　　对宏达股份两违规股东开出的“罚单”包括自4月30日起1个月内限制其账户在宏达股份上的卖出交易；而对开开实业一违规股东的账户限制交易为3个月，并扩大限制交易的品种，包括在上证所挂牌交易的所有证券。

　　有市场人士表示，虽然处罚力度有所加大，但延长限制交易时间和增加限制交易品种，对有违规减持动机的“大小非”来说，违规成本还是过低。冻结资金账户和违规收益上缴上市公司等处罚措施的力度会更大。“加大惩罚力度和违规成本，才能有效遏制‘大小非’违规减持的企图。”（李晶）

　　违规减持“抛”出沪市第二例中石化旗下一公司被罚“下潮3个月

　　11个交易日通过竞价系统减持开开实业总股本的1.55%

    在宏达股份（600331.SH）两股东开“大小非”违规减持先河之时，作为开开实业（600272.SH）的股东，中国石化（600028.SH）上海石油零售分公司正悄然逼近“红线”。上海证券交易所（下称“上证所”）昨日披露该股东违规减持，其账户被罚在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券。

　　这是沪市第二例、两市第三例解除限售存量股份违规转让。

　　上证所日前在日常监控中发现开开实业一个持有解除限售存量股份的股东账户，自4月21日至5月7日通过竞价交易系统累计减持377.69万股开开实业，占开开实业总股本的1.55%，违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（下称《意见》）的相关规定。

　　经查，该股东为中国石化上海石油零售分公司。上证所对其开出的“罚单”为：公开谴责；账户在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案；提请证监会继续查处。

　　截至去年底，该股东总计持有397.57万股开开实业限售股，占开开实业总股本1.64%。《意见》自4月21日起实施，而这些限售股于4月17日刚刚获得流通权。与被减持股份数量相比，还有19.88万股的差额，至于这19.88万股是尚未卖出还是在4月21日前已经卖出，目前不得而知。

　　与宏达股份两股东一次性违规减持不同，该股东自4月21日起逐步减持后，累计减持数量突破“红线”。

　　上证所表示，如果该股东对上证所限制交易决定不服，可以向上证所申请复核，但复核期间不停止限制交易决定的执行。

　　上证所昨日提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《意见》；上证所各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理，应进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。（李晶）