北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）4月29日，北京商报记者获悉，近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）向各证券公司发布加强证券分析师管理有关事项通报，并表示此举是为防范经营风险，规范证券分析师执业行为，推动证券研究业务健康发展。
中证协表示，近期根据行业机构反映，一些不具有开展证券投资咨询业务资质的机构或个人通过创建“研究社区”、“学术交流平台”等形式，组织召开证券投资分析研讨会、交流会，邀请公募基金、保险机构、私募基金等机构投研人员和证券公司分析师参加，并通过出售研究报告，提供投资分析意见，谋取不当利益。相关行为不仅涉嫌违规开展证券投资咨询业务、扰乱了正常的市场秩序，而且给参加活动的证券分析师所在机构带来较大执业风险。
为防范经营风险，规范分析师执业行为，中证协提醒各证券公司加强对分析师日常管理，要求分析师不得参加上述相关活动；并要求各公司应当按照要求，建立健全分析师向客户服务、发布信息和言论的事前报备审批程序，防范分析师执业活动脱离公司统一管控，同时督促分析师在客户服务活动中提升合规意识，勤勉尽责，不断提升研究服务质量。
此外，中证协还提到，随着互联网和自媒体的快速发展，信息传播方式更加多元，对证券公司声誉风险管理工作提出了新的挑战。证券分析师作为公众人物，其言行受到社会和媒体的广泛关注，个别分析师的不当言行可能会引发所在机构甚至整个行业的信誉危机。因此，中证协要求各公司要充分认识做好证券分析师行为管理的重要性，建立有效的声誉风险管理机制，防范证券分析师声誉风险，维护行业声誉。
同时，中证协要求各公司要严格按照有关规定做好拟发布研究报告质量控制和合规审核，加强分析师发表言论管理，督促分析师廉洁从业，积极履行社会责任，自觉遵守社会公德，不断提升专业能力，在践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化中发挥示范带头作用。
标签： 证券公司
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