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环球微头条丨深圳证监局发布2022年第4期私募基金监管情况通报:部分机构买“壳”、卖“壳”屡禁不止

2022-07-19 17:51:44    来源:北京商报


(资料图片)

北京商报讯(记者 李海媛)7月19日,深圳证监局发布2022年第4期私募基金监管情况通报。据了解,近期,深圳证监局通过风险排查、投诉举报等途径,发现辖区部分机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)关于未经登记,不得从事私募基金业务的明确规定,部分已登记私募机构使用未在中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)备案的有限合伙募集资金,甚至实施非法集资等犯罪活动,严重侵害投资者合法权益,损害私募基金行业形象。

在典型问题通报上,深圳证监局指出,相关机构存在未经登记开展私募业务;买“壳”、卖“壳”屡禁不止;私募基金管理人管理未备案的私募基金等情况。例如,部分机构未经登记为私募基金管理人,以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金,开展私募业务。一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金,涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称,或者冒用已登记公司开展宣传,欺骗误导投资者,使用POS机刷卡方式收取投资款,导致投资者维权难、资金追查难,严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。

针对上述情况,深圳证监局要求相关私募基金管理人依法履行登记备案义务;严格履行适当性管理义务;及时清理“空壳”企业。

同时,深圳证监局提醒投资者,一要树立合规意识,在购买私募基金前谨慎核实私募基金管理人注册登记信息、合规诚信信息;投资款划转时,认真核对对手方银行账户;完成资金款项汇入后及时了解所申购私募基金的备案信息,督促私募基金管理人及时办理私募基金备案手续。二要坚持理性投资,选择与自身风险承受能力相匹配的私募基金。三要提高风险意识,自觉抵制“保本保收益”“高收益无风险”“快速致富”等噱头诱惑。投资者如遇诈骗或发现涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,应注意收集保存证据,并立即向公安机关报案。

此外,深圳证监局表示,下一步将持续开展私募基金管理人登记及产品备案情况的专项核查,加大日常监管和现场检查力度,坚决打击未经登记擅自从事私募业务的违法行为,对通过未备案有限合伙企业对外募资的,依法依规采取监管措施,保障辖区私募基金行业健康有序发展。

标签: 深圳证监局 私募监管 私募基金

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