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老将垫底上银基金前11月业绩榜发行新基4次延期募集

2021-12-23 07:51:23 来源：潇湘晨报官方百家号

中国经济网北京12月23日讯（记者康博）在资管行业里，能否为持有人获取稳定收益是基民衡量一只基金的重要因素，正因如此，一些业绩亮眼的基金经理才被众多投资人追捧，但另一方面，业绩不佳的基金经理则饱受压力。今年前11月，上银基金公司旗下的上银内需增长股票基金（009899）跌幅高达11.75%，并成为公司的垫底产品，而该公司在10月底发行的新基金——上银价值增长正是由同一位基金经理参与管理，但尴尬的是，这只新基金竟然连续遭遇四次延期募集，直到12月21日才宣告成立。

上银内需增长业绩大跌成立一年多超7成份额被赎回

今年春节后，消费板块持续下跌，这也让此类风格的基金业绩受到严重影响，而上银基金公司旗下的上银内需增长股票就在这当中。数据显示，截至今年11月30日收盘，上银内需增长的业绩为-11.75%，成为该公司业绩最差的一只基金。

另外，根据中国经济网记者了解，该基金成立于2020年8月24日，截止到今年12月21日收盘，其累计单位净值为0.9815元，已经跌破面值。

作为上银内需增长唯一的基金经理，赵治烨此前在中国银河证券北京中关村大街营业部任理财分析师，从2015年起在上银基金公司担任基金经理，现任上银基金投资副总监，管理公募基金的经验超过6年，也算一位老将。

从前三季度公布的前十大重仓股看，上银内需增长始终持有大消费行业个股，第三季度前十大重仓股为美的集团、贵州茅台、五粮液、周大生、元祖股份、中国中免、泸州老窖、洽洽食品、顾家家居、中信出版，整体上与上半年没有太大变动，只是仓位有所降低，和二季度对比，三季度该基金加仓了泸州老窖、顾家家居、中信出版，减持了伟星新材、老板电器、金牌厨柜。

但即便如此，在第三季度里，该基金还是受到消费板块的拖累，净值大跌11.85%，新加仓的顾家家居跌幅超过22%，中信出版也有7%的下跌，进入四季度后该股继续下挫。

赵治烨在三季报中写道，“9月中下旬前期上涨较好的周期板块等有明显回调，考虑到全球主要经济体的周期错位，下半年的市场可能还将面临较大的波动性，可以把握机会优化投资组合。从长期视野出发，我们相信随着房住不炒、打破刚兑、科技创新等供给侧结构性改革的持续深入推进，权益类资产在居民各类可配置资产中的地位不断突显。而经济社会的发展转型，人口老龄化、生产生活的绿色低碳化、智能化，内循环战略下的进口替代等孕育了大量的投资机会。配置方向上，本基金侧重投资符合扩大内需发展趋势的行业龙头。”

然而其持有人似乎并没有多大信心，数据显示，该基金在去年成立时的规模为2.99亿份，去年四季度缩水到2.42亿份，今年一季度份额更是遭遇大比例赎回，直到三季度缩水至0.81亿份。

份额/净资产规模变动详情（来源：天天基金网截止到2021年9月30日）

6年老将发新基金4次延期募集显公司权益短板

“不巧”的是，今年10月22日，上银基金旗下的新基金上银价值增长开始发行募集，原定募集截止日为2021年11月12日，可11月12日上银基金却发布公告称，将募集截止日调整至2021年11月22日。此后，上银基金又分别于11月22日、12月6日、12月13日，发布3次延募公告，将募集截止日再次调整至2021年12月20日。

在这几次延募公告中，上银基金均指出，为充分满足投资者的投资需求，根据基金合同、招募说明书、产品资料等有关规定，经与基金托管人浙商银行协商一致，对募集截止日进行调整。

但值得注意的是，这只新基金的拟任基金经理正是赵治烨，还有该公司另一位基金经理陈博。资料显示，陈博管理公募基金的时间不足2年，其2016年8月加入上银基金，历任上银基金研究员、基金经理助理等职务。

12月21日，上银基金终于发布了上银价值增长的基金合同生效公告，公告显示，其A/C份额合计达2.15亿份，而此前该基金募集限额显示为“不设募集规模上限，最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额为2亿元人民币。”也就是，这又是一只“擦边”成立的基金。

上银价值增长3个月持有期混合型证券投资基金基金合同生效公告

而另据报道，成立于今年11月3日的上银高质量优选9个月持有混合此前也是遭遇了4次延长募集期，才最终募集到2.18亿元，擦线跨过2亿元的成立门槛，基金经理为赵治烨和施敏佳二人。

有业内人士表示，近期大部分基金提前结束募集，表明市场已经开始回暖，尤其是在白酒等消费股的带动下，投资者认购基金的热情被调动。对于仍有小部分基金延募的现象，其认为，除了市场因素之外，也与基金产品本身，拟任基金经理业绩、名气，及销售渠道等息息相关。

天天基金网数据显示，目前上银基金管理规模为903.70亿元，基金数量53只（非合并份额），基金经理14人，但公司的债券型基金与货币型基金的规模就高达593.91亿元、268.23亿元，合计占到95%，可见权益产品是公司非常严重的短板。

标签：老将业绩基金